ระยะเวลาการรายงานการทำธ รกรรมของสำน กงานท ด น

Transcription

1 ระยะเวลาการรายงานการทำธ รกรรมของสำน กงานท ด น เม อม การชำระด วยเง นสดเป นจำนวนต งแต สองล านบาทหร อกว าน นข นไป หร อ เม ออส งหาร มทร พย ม ม ลค า ตามราคาประเม นเพ อเร ยกเก บค าธรรมเน ยมจดทะเบ ยนส ทธ และน ต กรมต งแต ห าล านบาทหร อกว าน นข นไป เว นแต เป นการโอนในทางมรดกให แก ทายาทโดยธรรม ให สำน กงานท ด นกร งเทพมหานคร สำน กงานท ด นจ งหว ด สำน กงาน ท ด นสาขา และสำน กงานท ด นอำเภอ รายงานโดยการส งสำเนาคำขอจดทะเบ ยนส ทธ และน ต กรรมท ร บรองถ กต อง ท ทำข นในระหว างว นท ๑ ถ งว นส นเด อน ไปย งสำน กงาน ปปง. ภายในห าว นน บแต ว นถ ดจากว นส นเด อนท ม การทำ ธ รกรรมน น สำหร บการรายงานการทำธ รกรรมท ม เหต อ นควรสงส ย ให ส งสำเนาคำขอจดทะเบ ยนส ทธ และน ต กรรม ท ร บรองถ กต อง พร อมท งบ นท กเหต อ นควรสงส ยไปย งสำน กงาน ปปง. ภายในห าว นน บแต ว นท ม เหต อ นควรสงส ย ข.๓ ผ ประกอบอาช พด งต อไปน ม หน าท ต องรายงานการทำธ รกรรม ต อสำน กงาน ปปง. - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการดำเน นการ การให คำแนะนำ หร อการเป นท ปร กษา ในการทำธ รกรรมท เก ยวก บ การลงท นหร อการเคล อนย ายเง นท นตามกฎหมายว าด วยหล กทร พย และตลาดหล กทร พย ท ไม ใช สถาบ นการเง น ตามกฎหมายว าด วยการป องก นและปราบปรามการฟอกเง น - ผ ประกอบอาช พค าอ ญมณ เพชรพลอย ทองคำ หร อเคร องประด บท ประด บด วยอ ญมณ เพชรพลอย หร อทองคำ - ผ ประกอบอาช พค าหร อให เช าซ อรถยนต - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บนายหน าหร อต วแทนซ อขายอส งหาร มทร พย - ผ ประกอบอาช พค าของเก าตามกฎหมายว าด วยการควบค มการขายทอดตลาดและค าของเก า และ - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเครด ตท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการ ประกอบธ รก จบ ตรเครด ต หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น ให รายงานเม อม การทำธ รกรรม ท ใช เง นสดม จำนวนต งแต สองล านบาทข นไป - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บสำหร บผ ประกอบธ รก จท ม ใช สถาบ นการเง น ตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการประกอบธ รก จส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บ หร อตามกฎหมาย ว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น ให รายงานเม อม การทำธ รกรรมท ใช เง นสดม จำนวนต งแต ห าแสนบาทข นไป - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเง นอ เล กทรอน กส ท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บ การประกอบธ รก จบ ตรเง นอ เล กทรอน กส หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น และ - ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วย การควบค มด แลธ รก จบร การ การชำระเง นทางอ เล กทรอน กส

2 แบบรายงานการทำธ รกรรมของผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม - ธ รกรรมท ใช เง นสดม จำนวนเก นกว าท กำหนด ให ใช แบบ ด งต อไปน (๑) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการดำเน นการ การให คำแนะนำ หร อการเป นท ปร กษาในการทำธ รกรรม ท เก ยวก บการลงท นหร อการเคล อนย ายเง นท นตามกฎหมายว าด วยหล กทร พย และตลาดหล กทร พย ท ไม ใช สถาบ น การเง นตามกฎหมายว าด วยการป องก นและปราบปรามการฟอกเง น ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๑ (๒) ผ ประกอบอาช พค าอ ญมณ เพชรพลอย ทองคำ หร อเคร องประด บท ประด บด วยอ ญมณ เพชรพลอย หร อทองคำให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๒ (๓) ผ ประกอบอาช พค าหร อให เช าซ อรถยนต ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๓ (๔) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บนายหน าหร อต วแทนซ อขายอส งหาร มทร พย ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๔ (๕) ผ ประกอบอาช พค าของเก าตามกฎหมายว าด วยการควบค มการขายทอดตลาดและค าของเก าให รายงาน โดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๕ (๖) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บสำหร บผ ประกอบธ รก จท ม ใช สถาบ นการเง น ตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการประกอบธ รก จส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บ หร อตามกฎหมายว าด วย ธ รก จสถาบ นการเง น ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๖ (๗) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเง นอ เล กทรอน กส ท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล ง เก ยวก บการประกอบธ รก จบ ตรเง นอ เล กทรอน กส หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง นให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๗ (๘) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเครด ตท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการ ประกอบธ รก จบ ตรเครด ต หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง นให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๘ (๙) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วย การควบค มด แลธ รก จ บร การการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๙

3 - ธ รกรรมท ม เหต อ นควรสงส ย ให รายงานโดยใช แบบ ปปง. ๑-๐๕-๑๐ ผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรมอาจใช แบบรายงานการทำธ รกรรมร ปแบบอ นท ม ข อม ล เด ยวก นก บแบบรายงานข างต นโดยใช แบบส ออ เล กทรอน กส ตามท กฎหมายกำหนดแทนก ได ระยะเวลาการรายงานการทำธ รกรรมของผ ประกอบอาช พ ท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม การรายงานการทำธ รกรรมท ใช เง นสด ให ผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม รายงานโดยการ ส งแบบรายงานหร อส งเป นข อม ลอ เล กทรอน กส ไปย งสำน กงาน ปปง. ภายในเด อนถ ดไปของเด อนท ม การทำธ รกรรมน น การรายงานการทำธ รกรรมท ม เหต อ นควรสงส ย ให ผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม รายงานโดย การส งแบบรายงานหร อส งเป นข อม ลอ เล กทรอน กส ไปย งสำน กงาน ปปง.ภายในเจ ดว นน บแต ว นท ม เหต อ นควรสงส ย ค. การส งแบบรายงานการทำธ รกรรมของสถาบ นการเง นและผ ประกอบอาช พ ท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม การส งแบบรายงานการทำธ รกรรมไปย งสำน กงาน ปปง. อาจทำได ด วยว ธ ใดว ธ หน ง ด งน (๑) ย นต อเจ าหน าท ณ สำน กงาน ปปง. (๒) ส งทางไปรษณ ย ลงทะเบ ยนตอบร บ (๓) ส งเป นข อม ลอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วยธ รกรรมทางอ เล กทรอน กส สถาบ นการเง นและผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม อาจรายงานการทำธ รกรรมเป น ภาษาอ งกฤษได แต เม อได ร บแจ งจากสำน กงาน ปปง. ให แปลรายงานหร อข อม ลการทำธ รกรรมด งกล าวเป นภาษาไทย สถาบ นการเง นหร อผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม จะต องจ ดทำคำแปลพร อมม หน งส อร บรอง ความถ กต อง และจ ดส งไปย งสำน กงาน ปปง. ภายในเจ ดว นน บแต ว นท ได ร บแจ ง

4 ง. ธ รกรรมท ได ร บการยกเว นไม ต องรายงานต อสำน กงาน ปปง. ม ด งน (๑) ธ รกรรมท พระมหากษ ตร ย พระบรมราช น พระร ชทายาท หร อพระบรมวงศ ต งแต ช นพระองค เจ า ข นไปจนถ งช นเจ าฟ าเป นค กรณ (๒) ธ รกรรมท ร ฐบาล ราชการส วนกลาง ราชการส วนภ ม ภาค ราชการส วนท องถ น ร ฐว สาหก จ องค การ มหาชน หร อหน วยงานอ นของร ฐเป นค กรณ (๓) ธ รกรรมท ม ลน ธ ด งต อไปน เป นค กรณ (ก) ม ลน ธ ช ยพ ฒนา (ข) ม ลน ธ ส งเสร มศ ลปาช พในสมเด จพระนางเจ าส ร ก ต พระบรมราช น นาถ (ค) ม ลน ธ สายใจไทย (๔) ธ รกรรมท เก ยวก บทร พย ส นประเภทส งหาร มทร พย ท ทำก บสถาบ นการเง น เว นแต (ก) ธ รกรรมท เป นการโอนเง นหร อชำระเง นทางอ เล กทรอน กส (ข) ธ รกรรมท เก ยวก บทร พย ส นท เป นเร อกำป น เร อท ม ระวางต งแต หกต นข นไป เร อกลไฟ หร อเร อยนต ท ม ระวางต งแต ห าต นข นไป รวมท งแพด วย (ค) ธ รกรรมท เก ยวก บทร พย ส นท เป นยานพาหนะ เคร องม อ หร อเคร องจ กรกลอ นใด (๕) การทำส ญญาประก นว นาศภ ย เว นแต การชดใช ค าส นไหมทดแทนตามส ญญาประก นว นาศภ ยท คาดว า จะต องจ ายต งแต ส บล านบาทข นไป (๖) การจดทะเบ ยนส ทธ และน ต กรรมประเภทโอนเป นท สาธารณะประโยชน หร อการได มาโดยการครอบครอง หร อโดยอาย ความตามมาตรา ๑๓๘๒ หร อมาตรา ๑๔๐๑ แห งประมวลกฏหมายแพ งและพาณ ชย (๗) ธ รกรรมท เก ยวก บการบร การ ด งต อไปน (ก) การบร การร บชำระเง นแทนเฉพาะท ม ม ลค าน อยกว าเจ ดแสนบาท (ข) การบร การเคร อข ายบ ตรเครด ต (ค) การบร การเคร อข ายอ ด ซ (ง) การบร การสว ตช ช งในการชำระเง น (จ) การบร การห กบ ญช (ฉ) การบร การชำระด ล (ช) การบร การห กบ ญช เช ค ดราฟต ต วแลกเง น ต วส ญญาใช เง น และตราสารทางการเง นอ นๆ (๘) ธ รกรรมท ทำผ านเคร องถอนเง นอ ตโนม ต หร อผ านเคร องฝากเง นอ ตโนม ต เว นแต กรณ เป นธ รกรรม ท ม เหต อ นควรสงส ย

5 (๙) ธ รกรรมท เป นการโอนเง นหร อการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ด งต อไปน เว นแต กรณ เป นธ รกรรม ท ม เหต อ นควรสงส ย (ก) การโอนเง นหร อการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ภายในสถาบ นการเง น หร อภายในผ ประกอบอาช พ เก ยวก บการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วยการควบค มด แลธ รก จบร การการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส หร อระหว างสถาบ นการเง น หร อระหว างผ ประกอบอาช พฯ หร อระหว างสถาบ นการเง นก บผ ประกอบอาช พฯ ท งน เฉพาะท ทำข นเพ อสถาบ นการเง นหร อผ ประกอบอาช พฯ เท าน น (ข) การโอนเง นหร อการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ภายในสถาบ นการเง นหร อภายในผ ประกอบอาช พ เก ยวก บการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วยการควบค มด แลธ รก จบร การการชำระเง นทาง อ เล กทรอน กส หร อระหว างสถาบ นการเง น เฉพาะท ทำข นเพ อล กค ารายเด ยวก นเท าน น ในกรณ ท ปรากฏว าม ข อเท จจร งใดท เก ยวข องหร ออาจจะเป นประโยชน ในการย นย นหร อยกเล กข อเท จจร ง เก ยวก บการทำธ รกรรมท ได รายงานไปแล ว ให สถาบ นการเง นหร อผ ประกอบอาช พตามกฎหมายกำหนดรายงาน ข อเท จจร งน นให สำน กงาน ปปง ทราบภายใน ๗ ว นน บแต ว นท ปรากฎข อเท จจร งน น ในกรณ ท ปรากฏในภายหล งว าม เหต อ นควรเช อได ว าธ รกรรมใดท ได กระทำไปแล วโดยม ได ม การรายงาน เป นธ รกรรมท ต องรายงานให รายงานธ รกรรมด งกล าวให สำน กงาน ปปง ทราบโดยไม ช กช า การรายงานการทำธ รกรรมตามท กฎหมายกำหนด ซ งผ รายงานกระทำโดยส จร ต หากก อให เก ดความเส ยหาย แก บ คคลใดผ รายงานไม ต องร บผ ด จ. การจ ดให ล กค าแสดงตน โดยม การน ยามความหมายของล กค าไว ด งน ล กค า หมายความว า บ คคลธรรมดาหร อน ต บ คคลท ม ความส มพ นธ หร อ ทำธ รกรรมก บสถาบ นการเง น หร อผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม ล กค าจร หมายความว า ล กค าท ไม ม ความส มพ นธ อย างต อเน อง และประสงค จะสร างความส มพ นธ หร อ ทำธ รกรรมเป นคร งคราวและไม ต อเน องก บสถาบ นการเง นหร อผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม

6 - การจ ดให ล กค าแสดงตนของสถาบ นการเง น ให สถาบ นการเง นจ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรม เว นแต ล กค าจรให แสดงตนท กคร งก อน การทำธ รกรรม ด งต อไปน (๑) การทำธ รกรรมท ม ม ลค าต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๒) ธ รกรรมท เป นการให บร การเง นอ เล กทรอน กส การโอนเง นหร อชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ท ม ม ลค า ต งแต ห าหม นบาทข นไป - การจ ดให ล กค าแสดงตนของผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงานการทำธ รกรรม (๑) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการดำเน นการ การให คำแนะนำ หร อการเป นท ปร กษาในการทำธ รกรรม ท เก ยวก บการลงท นหร อการเคล อนย ายเง นท นตามกฎหมายว าด วยหล กทร พย และตลาดหล กทร พย ท ไม ใช สถาบ น การเง นตามกฎหมายว าด วยการป องก นและปราบปรามการฟอกเง น จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรม ท ม ม ลค าต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๒) ผ ประกอบอาช พค าอ ญมณ เพชรพลอย ทองคำ หร อเคร องประด บท ประด บด วยอ ญมณ เพชรพลอย หร อทองคำ จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรมท ม ม ลค าต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๓) ผ ประกอบอาช พค าหร อให เช าซ อรถยนต จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรมท ม ม ลค า ต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๔) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บนายหน าหร อต วแทนซ อขายอส งหาร มทร พย จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อน การทำธ รกรรมท ม ม ลค าต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๕) ผ ประกอบอาช พค าของเก าตามกฎหมายว าด วยการควบค มการขายทอดตลาดและค าของเก า จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรมท ม ม ลค าต งแต เจ ดแสนบาทข นไป (๖) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บสำหร บผ ประกอบธ รก จท ม ใช สถาบ นการเง น ตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการประกอบธ รก จส นเช อส วนบ คคลภายใต การกำก บ หร อตามกฎหมาย ว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรม (๗) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเง นอ เล กทรอน กส ท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล ง เก ยวก บการประกอบธ รก จบ ตรเง นอ เล กทรอน กส หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น จ ดให ล กค าแสดงตน ท กคร งก อนการทำธ รกรรมท ม ม ลค าต งแต ห าหม นบาทข นไป

7 (๘) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บบ ตรเครด ตท ม ใช สถาบ นการเง นตามประกาศกระทรวงการคล งเก ยวก บการ ประกอบธ รก จบ ตรเครด ต หร อตามกฎหมายว าด วยธ รก จสถาบ นการเง น จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการ ทำธ รกรรม (๙) ผ ประกอบอาช พเก ยวก บการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ตามกฎหมายว าด วย การควบค มด แลธ รก จ บร การการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส จ ดให ล กค าแสดงตนท กคร งก อนการทำธ รกรรม ด งต อไปน - การให บร การเง นอ เล กทรอน กส ท ม ม ลค าต งแต ห าหม นบาทข นไป - การโอนเง นหร อการชำระเง นทางอ เล กทรอน กส ท ม ม ลค าต งแต ห าหม นบาทข นไป เว นแต เป นการทำ ธ รกรรมท ได ร บการยกเว นไม ต องรายงาน - ว ธ การแสดงตนของล กค าสถาบ นการเง นและผ ประกอบอาช พท ม หน าท รายงาน การทำธ รกรรม ๑. การแสดงตนของล กค าซ งเป นบ คคลธรรมดา อย างน อยต องแสดงข อม ลและหล กฐาน ด งต อไปน (๑) ช อและนามสก ล (๒) ว นเด อนป เก ด (๓) เลขประจำต วประชาชน และในกรณ ท เป นคนต างด าว ให แสดงเลขหน งส อเด นทาง หร อเลขใบสำค ญ ประจำต วคนต างด าว หร อเลขเอกสารหล กฐานแสดงตนอ นท ออกหร อร บรองโดยหน วยงานหร อองค กรท น าเช อถ อ (๔) ท อย ตามทะเบ ยนบ าน หร อท อย ในประเทศไทยในกรณ ท เป นคนต างด าว (๕) เพศ (๖) ส ญชาต (๗) สถานภาพการสมรส (๘) หล กฐานสำค ญประจำต วบ คคลท ม ร ปถ ายซ งทางราชการออกให เช น บ ตรประจำต วประชาชน บ ตรประจำต วสำหร บเจ าหน าท ของร ฐ ใบอน ญาตข บข รวมท งใบแทน หร อบ ตรช วคราวท ใช ระหว างรอการออก เอกสารด งกล าวด วย (๙) หน งส อเด นทาง หร อใบสำค ญประจำต วคนต างด าว หร อเอกสารหล กฐานแสดงตน อ นท ออกหร อร บรองโดยหน วยงานหร อองค กรท น าเช อถ อในกรณ ท เป นคนต างด าว (๑๐) อาช พ สถานท ทำงาน และหมายเลขโทรศ พท (๑๑) สถานท สะดวกในการต ดต อและหมายเลขโทรศ พท (๑๒) ลายม อช อผ ทำธ รกรรม